来源：证券之星
中信建投证券股份有限公司
关于京东方科技集团股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作
(资料图片仅供参考)
为京东方科技集团股份有限公司（以下简称“京东方”或“公司”）2021 年非公开
发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规及规范性文件的要求，对本次
发行的部分限售股份解除限售事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况
公司非公开发行 A 股股票方案经 2021 年 1 月 15 日召开的第九届董事会第二
十一次会议、2021 年 2 月 26 日召开的 2021 年第一次临时股东大会、2021 年 5 月
定投资者发行 3,650,377,019 股，并于 2021 年 8 月 20 日在深圳证券交易所上市。
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在限
售期内予以锁定。具体情况如下：
序号 发行对象 认购股数（股） 限售期
序号 发行对象 认购股数（股） 限售期
合计 3,650,377,019 -
注：福清市汇融创业投资有限责任公司于2021年10月11日更名为福清市汇融创业投资集
团有限公司。
除北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）
（以下简称“京国瑞基金”）外，
其余 19 名股东所持股份已于 2022 年 2 月 21 日解除限售。
二、本次解除限售股份股东做出的相关承诺及履行情况
本次申请解除限售的股东京国瑞基金承诺：自公司本次非公开发行的 A 股股
票上市之日起 18 个月内，不转让其所认购的股份。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了在非公开
发行中的承诺，未发生违反承诺的情形。
本次申请解除股份限售的股东不存在对公司非经营性资金占用情况，公司也
不存在对上述股东的违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份上市流通安排
数量为 718,132,854 股，占解除限售前公司无限售条件股份的比例为 1.9324%，占
公司总股本的比例为 1.8801%；
占上市公
序 限售股份持有人 限售股份持有人 持有限售股份 本次可上市流
司总股本
号 名称 证券账户名称 数（股） 通股数（股）
的比例
北京京国瑞国企 北京京国瑞国企
限合伙） 限合伙）
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
本次变动前 本次变动后
项目 变动数（股）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 1,033,130,290 2.70% -718,132,854 314,997,436 0.82%
其中：境内非国有法
- - - - -
人持股
境内自然人持股 286,771,300 0.75% - 286,771,300 0.75%
基金、理财产品等 - - - - -
二、无限售条件股份 37,163,233,131 97.30% 718,132,854 37,881,365,985 99.18%
三、股份总数 38,196,363,421 100.00% - 38,196,363,421 100.00%
注：上表中单项数据加总数与合计数差异系四舍五入所致。
五、保荐机构核查的结论性意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次解除股份限售的股东严格履行了其在京东方 2021 年非公开发行 A 股
股票时做出的股份锁定承诺。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公
司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》等有关法律、法规及规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司对于
本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信建投证券作为公司 2021 年
非公开发行 A 股股票的保荐机构，对本次限售股份解除限售事项无异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于京东方科技集团股份有限公
司 2021 年非公开发行 A 股股票解除限售的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
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韩 勇 廖 玲
中信建投证券股份有限公司
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